1月3日，美國(guó)Ranis公司向紐約東區(qū)聯(lián)邦法院提交通知，自愿撤回對(duì)東北制藥集團(tuán)的訴訟。作為4名被告中國(guó)維生素生產(chǎn)企業(yè)之一，東北制藥集團(tuán)在這場(chǎng)已經(jīng)持續(xù)了兩年的官司中取得了第一步勝利。 這場(chǎng)遠(yuǎn)在美國(guó)審理的案件牽動(dòng)著眾多中國(guó)企業(yè)的神經(jīng)，這是中國(guó)迄今為止第一起反壟斷案件。2005年1月26日，美國(guó)企業(yè)Animal Science Products，Inc和The Ranis Company，Inc在美國(guó)紐約東區(qū)聯(lián)邦法院提起了針對(duì)中國(guó)4家維C生產(chǎn)商（河北維爾康藥業(yè)有限公司，江蘇江山藥業(yè)有限公司，東北制藥集團(tuán)有限公司，維生藥業(yè)有限公司）的反壟斷訴訟，稱上述生產(chǎn)商聯(lián)合操控國(guó)際市場(chǎng)維C價(jià)格與數(shù)量。 反壟斷第一案 Ranis公司和Animal Science Products公司是首批向中國(guó)四家企業(yè)發(fā)起反壟斷訴訟的企業(yè)，但他們并不是這個(gè)案子的主角，真正的主角是David Boise及其所在的Boise，Schiller & Flexner律師事務(wù)所。 David Boise是美國(guó)最著名的原告律師之一，他曾是微軟反壟斷案中的美國(guó)政府方面的代表律師。美國(guó)有一種專門從事集體訴訟的原告律師事務(wù)所，他們熟讀法律，自行發(fā)現(xiàn)公司可能存在的違法行為或者傾向，然后確定有一部分有賠償能力的公司可以成為具體被告，再通過(guò)各種渠道，如網(wǎng)站等，廣泛召集具有原告資格的企業(yè)或者個(gè)人。找到原告后，原告律師事務(wù)所墊付所有訴訟費(fèi)用，勝訴后再?gòu)馁r償金中提成。 本次中國(guó)維C廠商遭遇的就是這樣一起由原告律師事務(wù)所發(fā)起的集體訴訟。Ranis公司和AnimalScienceProducts公司都是DavidBoise精心找到的符合條件的原告企業(yè)。 得知被訴后，四家企業(yè)分別委托不同的律師事務(wù)所應(yīng)訴，德恒律師事務(wù)所和美國(guó)Greenberg Traurig律師事務(wù)所受東北制藥委托擔(dān)任代理律師。Greenberg Traurig律師事務(wù)所派出的是王牌律師Jamie Serota，他已經(jīng)打了36年反壟斷應(yīng)訴官司，多次與原告律師David Boise交手。 從2005年1月26日第一起訴訟開(kāi)始，直到2006年3月2日，數(shù)十名原告不斷向美國(guó)各州法院遞交訴狀，這是集體訴訟比較典型的作風(fēng)，單是這樣密集地應(yīng)付案件，就足夠被告企業(yè)耗費(fèi)人力和財(cái)力了。 最初，大家都在盡較大可能合并案件到一個(gè)法院審理。德恒律師事務(wù)所張亦弛律師介紹說(shuō)，Jamie Serota根據(jù)多年經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)東北制藥集團(tuán)國(guó)有企業(yè)的身份，利用美國(guó)《主權(quán)豁免法》中對(duì)“當(dāng)事人的某些性質(zhì)與主權(quán)國(guó)家類似時(shí)，可以申請(qǐng)將所有州案件移送合并至同一個(gè)聯(lián)邦法院審理”的規(guī)定，通過(guò)一年多的努力，2006年2月，所有待決案件獲準(zhǔn)移送至紐約東區(qū)聯(lián)邦法院一家法院的一個(gè)法官審理。此后，律師團(tuán)證明了Animal Science Products沒(méi)有直接購(gòu)買人訴訟資格，并根據(jù)Ranis與東北制藥集團(tuán)簽訂的合同中“如果有爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁”的條款，提交了要求強(qiáng)制仲裁和中止案件的動(dòng)議。 看到全部案件有即將拉回中國(guó)本土判決的可能，Ranis主動(dòng)撤訴。 至此，一個(gè)初步勝利開(kāi)始向中國(guó)維C企業(yè)招手，但局內(nèi)人并沒(méi)有因此而過(guò)早的開(kāi)始慶祝。經(jīng)驗(yàn)豐富的JamieSerota態(tài)度相當(dāng)謹(jǐn)慎，他說(shuō)，目前還有一個(gè)動(dòng)議在等待法院判決，在該動(dòng)議中，被告要求法院基于中國(guó)政府對(duì)維C行業(yè)的參與而駁回剩余的案件起訴，如果這個(gè)抗辯理由被法院駁回，并且美國(guó)最高法院也維持下級(jí)法院的決定，那么在未來(lái)的案件中，這樣的抗辯要想獲得法院的采納將變得非常困難。 江山制藥副總王強(qiáng)表示，“案子還沒(méi)正式審理，處于案前調(diào)查階段。兩家原告企業(yè)并未完全放棄對(duì)東北制藥集團(tuán)的訴訟，他們只是階段性放棄了一些請(qǐng)求，只是戰(zhàn)術(shù)改變，戰(zhàn)略并未改變?！? 目前，四家中國(guó)企業(yè)仍在緊密關(guān)注下一步案情發(fā)展。 反壟斷陰影越來(lái)越濃 4家中國(guó)維生素企業(yè)只是首批遭遇反壟斷訴訟的中國(guó)企業(yè)。這類案件審理時(shí)間曠日持久、訴訟費(fèi)用昂貴、賠償金額巨大。目前，已有20多家中國(guó)企業(yè)成為在美國(guó)本土提起的反壟斷案件中的被告，還有越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)可能遭遇類似訴訟。上世紀(jì)七八十年代日本企業(yè)被美國(guó)反壟斷官司纏身的局面，已有在中國(guó)重現(xiàn)的趨勢(shì)。 中國(guó)維C反壟斷案還沒(méi)有開(kāi)庭審理，DavidBoise已經(jīng)著手操作其他案子了。2005年9月7日，美國(guó)兩家公司在美國(guó)新澤西州地區(qū)法院提起反壟斷訴訟，包括中國(guó)五礦集團(tuán)在內(nèi)的中國(guó)17家生產(chǎn)和出口菱鎂礦及其制品的企業(yè)成被告。原告對(duì)上述公司的控訴，是涉嫌形成價(jià)格聯(lián)盟，操縱菱鎂礦及其制品價(jià)格。此后，一些中國(guó)鋁礬土企業(yè)又被美國(guó)原告律師以“固定價(jià)格”訴至美國(guó)的法院。 這些被美國(guó)律師請(qǐng)入反壟斷案件亂局的企業(yè)有著共同的特點(diǎn)，其向美國(guó)市場(chǎng)出口的產(chǎn)品都屬于中國(guó)政府規(guī)定的“海關(guān)預(yù)核簽章”類或出口配額類產(chǎn)品。商務(wù)部研究員梅新育博士說(shuō)，這種制度本身是為了防止中國(guó)企業(yè)壓價(jià)出口商品導(dǎo)致反傾銷訴訟，但集中由商會(huì)核定價(jià)格造成的后果是，這些企業(yè)同類產(chǎn)品價(jià)格區(qū)別并不明顯，很容易被認(rèn)定為是具有價(jià)格聯(lián)盟傾向。 應(yīng)對(duì)之道 那么，被反壟斷官司盯上的企業(yè)是否只有預(yù)核簽章類企業(yè)呢？JamieSerota表示，所有參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的中國(guó)企業(yè)都可能成為海外反壟斷法管轄的對(duì)象。 他介紹說(shuō)，目前美國(guó)針對(duì)中國(guó)企業(yè)展開(kāi)的反壟斷訴訟，一般集中在價(jià)格固定類案件，這些案件通常都涉及除了價(jià)格沒(méi)有其他特征能夠加以區(qū)別的可替代商品。在美國(guó)，那些價(jià)格上漲率大大超過(guò)通脹率的行業(yè)往往更容易成為反壟斷案件起訴的對(duì)象。另外，那些對(duì)一個(gè)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重要影響的行業(yè)也容易成為起訴的目標(biāo)，如與醫(yī)療保健有關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)、電腦行業(yè)等。 那么，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)？Jamie Serota和張亦弛都建議中國(guó)企業(yè)“預(yù)防為主”，把損失提前降到最小。 Jamie Serota表示，中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)深入了解產(chǎn)品銷往國(guó)家的法律，避免昂貴訴訟的第一步是聽(tīng)取當(dāng)?shù)胤蓪＜业闹v解，反壟斷律師可以就企業(yè)在海外市場(chǎng)中進(jìn)行合法銷售應(yīng)該怎么做不應(yīng)該怎么做提出專業(yè)建議。但這不是單純的法律咨詢，而是要根據(jù)其對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)策略做一定的調(diào)整，提前堵住可能被人抓住的漏洞。 張亦弛說(shuō)，其實(shí)有些細(xì)節(jié)很容易做到，比如在產(chǎn)品介紹、廣告、公司聲明甚至內(nèi)部網(wǎng)站的用詞方面斟酌一下，就可以避免很大的麻煩。這些看似毫不起眼的東西，就是打官司的時(shí)候?qū)Ψ铰蓭熆是蟮淖C據(jù)。 Jamie Serota從本次中國(guó)維C反壟斷案得出了一個(gè)非常重要的經(jīng)驗(yàn)，他建議中國(guó)企業(yè)在銷售合同中加入中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)或者其他仲裁機(jī)構(gòu)的條款。他表示，仲裁條款雖然不能阻止間接購(gòu)買人的起訴，但可以要求直接購(gòu)買人或者直接購(gòu)買人的集體原告根據(jù)合同中的仲裁條款到指定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。 張亦弛說(shuō)，仲裁條款對(duì)案件影響很大，集體訴訟中的原告律師事務(wù)所由于有墊付各種費(fèi)用的成本壓力，一般都不愿意到美國(guó)本土之外打官司，這也是本次原告對(duì)東北制藥集團(tuán)撤訴的重要原因之一。